关于2021年度吴兴区本级预算执行和

其他财政收支审计查明问题整改情况的报告

区审计局

2022年12月

 

一、审计整改总体情况

审计工作报告反映的88个问题中，截至10月底，已完成整改82个，整改到位率93.18%（去年同期整改到位率为92.3%）；处于整改进行中的有6个。各单位采取收回应收款项、收缴相关资金、核减工程款等方式增收节支1882.4万元,规范财政资金使用2.21亿元；制定完善相关规章制度45项。总的来说，今年的审计整改工作坚持党建统领，依托“七张问题清单”，凝聚整改合力，构建审计整改督促管控体系，呈现了围绕中心抓好审计整改落实、强化审计问题整改闭环管理、压实压紧责任促进提质增效的新局面。

一是围绕中心抓好审计整改落实。区委审计委员会审议2021年度区本级预算执行和其他财政收支审计情况汇报。区委区政府主要领导今年以来对审计报告、审计专报多次作出批示，要求在促发展、防风险、惠民生等重要事项方面强化责任落实，确保问题整改到位。各部门、各单位深入贯彻区委区政府审计整改工作要求，全面落实区人大常委会关于审计工作报告的审议意见，履行被审计单位整改主体责任和主管部门监督管理责任。

二是强化审计问题整改闭环管理。出台《关于进一步加强审计整改工作实施意见》《重大审计问题整改督察督办管理办法》等制度，进一步健全审计整改工作责任、整改结果认定标准化、审计问题综合分析等抓本治源工作机制，完善从“事”到“制”、以“智”强“治”的闭环。区审计局加强同纪检监察、巡察、人大等单位的沟通协作，构建“1+N”审计整改联动机制，持续将审计整改落实情况纳入区委督查室、人大财经委年度重点工作，开展联合督查；并建立审计查明的未整改问题持续跟踪机制，确保审计查明问题改到位。区纪委区监委与区审计局建立了审计整改责任问题线索移交机制，有效畅通审计整改问责处理渠道。

三是压实压紧责任促进提质增效。以七张问题清单为抓手，通过问题上报、销号，进一步提升整改责任单位和整改牵头单位对整改落实的重视程度。区委将审计整改落实情况纳入党委主要负责人向区委书记述职的报告、人大常委会要求各部门负责人将审计整改落实情况作为年度述职的内容、区政府在对部门（乡镇）年度综合考核中设置审计整改指标，进一步倒逼被审计单位充分履行审计整改主体责任和一把手“第一责任人”的职责，形成整改单位各司其职、各负其责、专人专管的工作格局，切实抓好问题整改落实。

二、具体问题整改情况及成效

（一）财政高效率运行整改情况

1.区本级预算执行和决算草案方面。区财政局规范存量资金使用，将其全部纳入预算管理；收回100万元政府投资基金，加快基金清算和退出进度；推动出台《吴兴区政府性债务风险应急处置预案》，进一步防范债务风险。

2.区级部门预算执行方面。区水利局完成对 8个项目水土保持相关资料的审批备案工作，核定并已征收水土保持补偿费15.05万元；区税务局收回5家单位17.78万元水土保持补偿费；区交通局等3个单位规范115.87万元日常经费的支出核算。

3.财政管理措施落方面。织里镇按照政府采购管理办法，加强对单一来源采购的监督管理；区发改经信局规范项目绩效评价程序，将评审结果等信息对外公开；区财政局已在2022年项目库中细化上级转移支付指标和规范项目信息填报；区生产力与科技促进中心等8家单位已将205.41万元对外投资和37.23万元固定资产登记入账。

（二）经济高质量发展整改情况

1.人才政策执行方面。区委人才办组建人才工作专班，对照人才“十三五”规划要求推动出台2项制度、落实市级政策做好名校名院名所名企等工作；区人力社保局收回142.71万元不符合标准的购房补助款及重复补助的购房、租房补贴；区科技局规范对哈工大机器人湖州国家创新研究院的监督考核，进一步明确资金拨付模式、细化考核指标。

2.制造业高质量发展方面。区政府明确报审项目本地储备原则，增加产业链协同创新等3项内容作为评审依据；区发改经信局按照亩均评价结果兑现奖补政策；区财政局加强对产业基金投资管理，有序退出国有资本出资比例高、成效不明显的产业基金。

3.招商引资方面。埭溪镇和织里镇明确将招商引资合同纳入合法性审查范围、高新区对项目投资协议书进行法务审查，加强对招商引资项目前期工作的管理。埭溪镇制定项目双进办法，全面加快项目进度。

（三）公共投资全过程管控整改情况

1.区本级500万元以上公共投资项目预算执行方面。区发改经信局加大项目推进力度，每半月通报项目存在问题情况、每月底通报新建和在建项目进展情况、依托区政府双重例会通报各主体单位承担项目的推进情况和存在问题。区财政局累计支付2019年至2021年实施的公共投资项目建设资金22.59亿元（含债券资金16.45亿元）。

2.部分镇村级公共投资项目建设管理方面。区住建局等6家单位制订出台《吴兴区公共投资项目造价咨询质量管理办法（试行）》《吴兴区造价咨询质量管理工作联席会议制度（试行）》制度，进一步规范全区公共投资项目的造价咨询管理。相关乡镇通过建立制度、加强全过程管理等方式进行整改。

3.楼堂馆所使用管理方面。区政府出台《吴兴区党政机关办公用房租赁管理办法的通知》，进一步规范党政机关办公用房租赁管理；区应急管理局等5家单位已签订房屋租赁合同。

（四）权力规范化运行整改情况

1.重大经济事项民主决策方面。区文广旅体局等4家单位结合单位实际，制订出台“三重一大”制度4项，进一步细化的决策程序和操作流程，加强风险防控和监督管理。

2.财务管理方面。区文广旅体局收回35万元超范围发放的补助资金；区农业农村局加强国家现代农业产业园项目建设和资金拨付管理；埭溪镇收回511.02万元污水处理费，将3116.85万元的招商项目奖励款、政策处理款、租金等资金纳入预算管理，规范778.76万元开工奖励款和拆迁补偿款的支付。

3.国有资产管理方面。东林镇规范征迁补偿协议的签订和征迁资产残值管理，按节点支付拆迁补偿，并将残值收入上缴镇财政；对20处资产评估入账。埭溪镇收回408.82万元厂房拍卖款塘渣销售款；将被无偿借用商铺实行公开招租。区农业农村局收回15万元租金，并将61.85万元资产登记入账。

4.自然资源资产管理方面。相关单位主要通过补办审批手续、收回资金等方式落实整改。

三、正在整改中的问题及后续工作

在做好审计查出问题立行立改的同时，被审计单位对个别问题正在持续推进整改，主要有3种情况：一是有些问题属于历史遗留问题，情况比较复杂，整改推进缓慢。二是有些产业基金受合作制约，退出程序较为复杂，整改推进缓慢。三是有些问题涉及跨部门跨行业，缺乏协调机制，单个责任主体整改推进有难度。

对以上问题，被审计单位对后续整改作出了安排：一是分类制定整改计划。深入分析尚未整改到位的原因，有针对性地制定整改计划和措施。二是进一步加强整改协同。对需多部门共同推进整改的问题，由区委区政府牵头建立协作机制，明确各自权责，加强统筹协调，合力推动整改。

四、进一步加强审计整改工作措施

（一）压实工作责任，推进问题整改。全链化压实责任，被审计单位要落实好整改主体责任，单位“一把手”是整改工作第一责任人，充分发挥领导带头作用，及时有力组织好各项任务落实到位；整改牵头单位要落实好行业监管责任，做好自身问题的整改工作的同时也要指导本系统全面梳理排查，认真查找同类问题，列出清单、明确责任，与审计查出问题一体推进解决。

（二）深化数字赋能，提升整改效率。以重大审计问题清单机制运行为引领，加强与党政机关整体智治综合应用互联对接，结合审计整改一体化智能管理系统，通过智能管控，对审计发现问题的整改情况实现体系化、动态化、标准化管理，实现纵向贯通横向联动、整体智治高效协同的新模式。

（三）加强协调联动，形成监督合力。突出审计与人大监督、党政督查的结合联动，依托“七张问题清单”，全面筛查重点难点及高发问题，实施更为精准的联合监督检查。突出审计与纪检监察、巡视巡察的贯通协同，构建多跨协同的大监督大整改格局，实现“审计一个单位、整改一类问题、规范一个行业”的目标。